证监会对四宗案件作出行政处罚 一宗涉内幕交易

荆楚网消息（记者李柯）5月20日盘后，证监会召开每周例行新闻通气会，回应证券市场热点问题。

证监会对四宗案件作出行政处罚，其中包括两宗操纵市场案，一宗内幕交易案和一宗私募基金公司违法违规案。

在两宗操纵市场案中，2012年12月至2013年3月，陈赟控制使用其个人同名账户及“林某贤”等的账户在盘中以连续申报、大笔申报、高价申报的方式将股价快速拉至涨停，在涨停价位大量申报买入形成巨量封单，次日开盘集合竞价期间通过高价申报买入、大量撤单的方式影响开盘交易价量，开盘后卖出持股获利，账户组以3至7天为一个交易周期，共交易“美欣达”、“科新机电”、“经纬电材”等8支股票，涉及12个周期，账户组盈利合计约539万元。证监会决定没收陈贊违法所得，并处以一倍罚款。

2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格共计获利约295万元。最终也被处没收违法所得并处一倍罚款。

针对媒体报道的，证监会正对基金子公司相关监管规定进行修订的消息，证监会新闻发言人邓舸回应表示，2012年11月后的三年多来，基金子公司发展较快，目前79家基金公司设立专户子公司，管理资产规模达到9.84万亿元。不过，在此前检查工作中，证监会发现少数专户子公司存在较大隐患，表现在：偏离本业，大量开展通道业务；盲目拓展高风险业务；风控、合规管理薄弱，激励机制短期化等。对此证监会起草、修订了《子公司规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，加强监管，扶优限劣。目前相关规定和指引已经在适当范围征求意见，证监会将在此基础上尽快发布实施。